登录
投资者适当性宣传材料
发布时间：2015-05-11 11:10:37 | 点击：7555| 序号 | 法规名称 | 公布日期 | 文号 |
| 1 | 证券投资基金销售适用性指导意见 | 2007年10月12日 | 证监基金字[2007]278号 |
| 2 | 证券公司监督管理条例 | 2008年4月23日 | 国务院令第627号 |
| 3 | 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 | 2009年3月31日 | 证监会令第61号 |
| 4 | 创业板市场投资者适当性管理暂行规定 | 2009年6月30日 | 证监会公告[2009]14号 |
| 5 | 深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法 | 2009年7月1日 | 深证发[2009]17号 |
| 6 | 创业板市场投资者适当性管理业务操作指南 | 2009年7月2日 | 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司 |
| 7 | 关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知 | 2009年8月18日 | 深证会[2009]179号 |
| 8 | 关于加强证券经纪业务管理的规定 | 2010年4月1日 | 证监会公告[2010]11号 |
| 9 | 证券投资顾问业务暂行规定 | 2010年10月12日 | 证监会公告[2010]27号 |
| 10 | 会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引 | 2010年11月19日 | 深证会[2010]75号 |
| 11 | 证券公司融资融券业务内部控制指引 | 2011年10月26日 | 证监会公告[2011]32号 |
| 12 | 证券公司融资融券业务管理办法 | 2011年10月26日 | 证监会公告[2011]31号 |
| 13 | 上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法 | 2011年12月23日 | 上证债字[2011]244号 |
| 14 | 上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引 | 2012年1月4日 | 上证债字[2012]1号 |
| 15 | 关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知 | 2012年3月13日 | 深证会[2012]72号 |
| 16 | 上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 | 2012年5月22日 | 上证债字[2012]176号 |
| 17 | 上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行） | 2012年5月23日 | 上证债字[2012]177号 |
| 18 | 深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 | 2012年5月23日 | 深证上[2012]130号 |
| 19 | 关于加强新股上市初期投资者适当性管理工作的通知 | 2012年6月1日 | 深证会[2012]107号 |
| 20 | 期货公司资产管理业务试点办法 | 2012年7月31日 | 证监会令第81号 |
| 21 | 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 | 2012年9月26日 | 证监会令第83号 |
| 22 | 期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行） | 2012年9月27日 | 中国期货业协会 |
| 23 | 非上市公众公司监督管理办法 | 2012年9月28日 | 证监会令第85号 |
| 24 | 证券公司定向资产管理业务实施细则 | 2012年10月18日 | 证监会公告[2012]30号 |
| 25 | 证券公司代销金融产品管理规定 | 2012年11月12日 | 证监会公告[2012]34号 |
| 26 | 中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员执业守则 | 2012年11月20日 | 中基协发[2012]15号 |
| 27 | 深圳证券交易所债券交易实施细则 | 2012年11月29日 | 深证会[2012]144号 |
| 28 | 约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则 | 2012年12月10日 | 上证会字[2012]252号 |
| 29 | 约定购回式证券交易及登记结算业务办法 | 2012年12月10日 | 深证会[2012]146号 |
| 30 | 证券公司柜台交易业务规范 | 2012年12月21日 | 中证协发[2012]244号 |
| 31 | 证券投资基金法 | 2012年12月28日 | 中华人民共和国主席令71号 |
| 32 | 证券公司投资者适当性制度指引 | 2012年12月30日 | 中证协发[2012]248号 |
| 33 | 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 | 2013年2月7日 | 中证协发[2013]17号 |
| 34 | 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行） | 2013年2月8日 | 股转系统公告[2013]3号 |
| 35 | 证券投资基金销售管理办法 | 2013年3月15日 | 证监会令第91号 |
| 36 | 证券公司资产证券化业务管理规定 | 2013年3月15日 | 证监会公告[2013]16号 |
| 37 | 上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法 | 2013年3月26日 | 上证投字[2013]3号 |
| 38 | 质押式报价回购交易及登记结算业务办法 | 2013年3月28日 | 上证交字[2013]25号 |
| 39 | 股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行） | 2013年5月24日 | 上证会字[2013]55号 |
| 40 | 证券公司客户资产管理业务管理办法 | 2013年6月26日 | 证监会令第93号 |
| 41 | 证券公司集合资产管理业务实施细则 | 2013年6月26日 | 证监会公告[2013]28号 |
| 42 | 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定 | 2013年8月2日 | 证监会公告[2013]32号 |
| 43 | 证券公司参与股指期货、国债期货交易指引 | 2013年8月21日 | 证监会公告[2013]34号 |
| 44 | 金融期货投资者适当性制度实施办法 | 2013年8月30日 | 中国金融期货交易所 |
| 45 | 金融期货投资者适当性制度操作指引 | 2013年8月30日 | 中国金融期货交易所 |
| 46 | 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（试行） | 2013年9月3日 | 中国期货业协会 |
| 47 | 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(修订版) | 2013年12月30日 | 全国中小企业股份转让系统 |
详情请点击下载后预览：下载地址
