上半年27家券商领罚，内控不当、投行违规成监管重点

发布时间：2018-07-05 09:09:02 | 点击：76

据证券时报报道，不完全统计显示，截至6月30日，针对证券公司在日常监管中出现的涉嫌违法违规行为，证监会及其派出机构已对27家券商开出34份行政处罚决定书或自律监管文件。34张罚单中，内控不当与投行业务违规各占一半，暴露出这些券商合规管理意识薄弱、合规风控未全面有效覆盖，甚至合规人员配置不足等问题。

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