促进河南辖区期货市场健康发展

　　截至2015年6月，河南辖区共有期货经营机构78家。其中，期货公司2家，期货分公司1家，期货营业部75家，期货分支机构数量居全国第6位。

　　河南证监局期货监管的核心职能是“两维护、一促进”，即维护市场公开、公平和公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，促进辖区期货市场健康发展。同时，提升期货市场服务实体经济的能力也是我们的应有之责。

　　为此，河南辖区期货市场具体的监管做法就是：

　　第一，创造公平竞争的市场环境，提高违法违规成本、有效维护市场秩序。

　　维护市场的“公开、公平、公正”需要监管部门、期货经营机构、投资者等多方的共同参与和努力。长期以来，河南证监局积极与公安、法院等执法部门建立合作工作机制。对期货经营机构而言，要始终坚持合规发展的理念，牢牢把握合规的底线，把合规风控落实到业务发展、内部管理等各个方面，做到不留空白、不留死角，切实防范系统性和区域性风险。

　　第二，既为期货经营机构预留足够的创新空间，又能有效防控风险，维护好中小投资者的合法权益。

　　近几年，河南证监局深入贯彻落实新“国九条”，全面推进河南辖区“最自由、最开放、最有创新力、最有竞争力”的“四最”资本市场建设。期货经营机构不仅是市场的参与者，更是市场的建设者，是市场的创新主体和动力源(600405,股吧)泉。河南证监局将最大限度地尊重和支持期货经营机构在组织架构、产品服务等方面创新发展。

　　河南证监局始终把维护投资者的合法权益作为工作的出发点和落脚点。近几年来，河南证监局成立了辖区证券期货业社会法庭和证券期货业仲裁分会，逐步建立和完善辖区纠纷调解机制。同时要求期货经营机构要始终如一地抓好适当性管理工作，探索科学合理的产品服务适配机制，把适当的投资者引进适当的市场，购买适当的投资产品，切实保护投资者合法权益。

　　第三，加大辖区期货市场培育力度，鼓励、引导期货经营机构提高行业竞争力和提升服务实体经济的能力和水平，推动期货市场服务实体经济。

　　近几年来，河南证监局在加强监管的同时加大对期货市场培育力度，帮助期货经营机构实现与实体企业的对接，鼓励和支持期货公司通过上市、期现结合等方式破解竞争力不强、资产规模偏小、盈利模式相对单一、人才紧缺等困局。

　　服务实体经济发展是期货市场的生命力所在，鼓励期货经营机构结合河南的实际情况，在服务实体经济发展方面勤于思考，勇于实践，服务企业升级和战略转型。 （作者单位：河南证监局）