中信期货现货子公司中证资本卷入两起诉讼

　　证券时报记者 禾禾

　　中信期货现货风险子公司——中证资本去年卷入的诉讼案件随着中信证券(600030,股吧)年报披露得以曝光。中证资本遭遇合同对手方违约的合计金额高达7100万，对于这家注册资本仅有2亿的公司来说，数额巨大。去年3月中信期货原董事长袁小文突然离职，中证资本发生的风险事件被业内认为是导致其离职的根本原因。

　　卷入两起风险事件

　　近日披露的中信证券年报显示，去年该公司控股子公司中信期货实现营业收入12.6亿元，利润总额5.81亿元，净利润4.17亿元，取得了不俗业绩。

　　但也有不和谐之音。中信期货子公司中证资本卷入了两起风险事件。中证资本成立于2013年7月，是中信期货旗下现货风险子公司。根据中国期货业协会的相关规定，现货风险子公司主要从事仓单服务、合作套保、定价服务、基差交易、做市业务以及第三方风险管理等业务。

　　由于缺乏人才，加上对现货交易不熟悉，在办理业务时，风险子公司会遇到违约、诈骗事件，导致风险管理公司蒙受损失，部分风险子公司遭到成长烦恼。

　　中信证券年报披露，中信期货全资子公司中证资本管理（深圳）有限公司因动力煤代采购合同对手方违约，于2015年4月9日向深圳市前海合作区人民法院提起诉讼并获立案。诉讼分两案进行。诉讼一的被告为山西晋煤集团国际贸易有限责任公司，诉讼金额为2571.40万元；诉讼二的被告为上海工协经贸发展有限公司、上海星地互联卫星导航有限公司等，诉讼金额为4536.99万元。两起诉讼合计金额达到了7100万，该公司注册资本仅为2亿元。

　　据了解，2015年11月深圳市前海合作区人民法院一审判决已确认了中证资本债务的合法性以及债务人，上述两案已经进入二审程序由深圳中院审理。

　　风险事件爆发后，中信期货对相关责任人进行了追责，中证资本管理层被调整，去年2月份王海东取代姜连根出任总经理，3月份中信期货董事长袁小文也黯然离职。

　　风控水平是短板

　　为了拓展期货公司业务空间，服务好实体经济，2012年12月21日中期协下发《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》，2013年3月份首批8家期货公司风险管理子公司获批，截至今年3月17日已经有51家风险子公司获批成立。

　　“目前公司开展业务的最大难点还是风控水平问题”，一位期货风险子公司的负责人告诉证券时报记者。他表示，目前期货业的人才积累无法满足现货子公司开展业务的需要，期货业整个行业对现货的了解和熟悉都是欠缺的，在产业链调研方面并不充足，包括对现货的风险控制、货物的损失、货物的管理、资金的管理均是欠缺的。

　　“公司目前的想法是一定要提高风控水平，不能为了做大指标而忽视各个风险点的管理，目前公司正在从业外招聘一些专业人才，以弥补这方面的短板。”上述负责人告诉记者。

　　据了解，信用风险是期货公司开展场外衍生业务面临的最大风险。中证资本的两起诉讼也缘于交易对手违约。据上述负责人介绍，对于风险管理业务的信用风险，很多公司已经建立客户信用评估制度，根据公司的实地调查以及独立第三方的调查，对现有客户以及潜在客户的信用进行评估，根据客户的信用评估结果决定是否与客户签署合约以及交易的具体形式。“希望整个行业能建立个交易对手黑名单制度，共享违约客户名单，而不是像现在这样发生风险事件后遮遮掩掩”，该人士呼吁。