沿着合法合规的道路稳健前行

　　1月16日，全国证券期货监管工作会议在北京召开，会议总结了过去一年的工作，部署了今年重点任务。永安期货股份有限公司近日专门组织学习进一步领会证监会主席肖钢的重要讲话精神，推动各项工作迈上新台阶。

　　深刻反思，促进资本市场稳定健康发展

　　在过去的一年里，中国股市经历了急涨急跌的异常波动。肖钢认为，这反映了我国股市的不成熟，不成熟的交易者、不完备的交易制度、不完善的市场体系、不适应的监管制度等。

　　反思过去一年的工作，肖钢表示，要做好监管工作，必须正确处理好“四个关系”。

　　一要处理好虚拟经济与实体经济的关系。实体经济是虚拟经济的基础，发展资本市场必须牢固坚持服务实体经济的宗旨，遏制过度投机，绝不能“脱实向虚”，更不能“自娱自乐”。

　　二要处理好发展与监管的关系。股市异常波动警示我们，监管部门必须强化监管本位，牢固树立从严监管的理念，只有严格监管下的发展才是可持续的发展，才是高质量的发展。

　　三要处理好创新与规范的关系。创新是市场发展的不竭动力，也是增强证券基金期货经营机构竞争力的根本途径，但创新必须加强风险管理，与风险管控能力相匹配。

　　四要处理好借鉴国际经验与立足国情的关系。发展我国股市需要学习借鉴境外市场的有益经验，但必须从我国实际出发，准确把握我国市场的特点与规律，不照抄照搬。

　　根据肖钢主席的讲话精神，永安期货在制订2016年工作计划时，明确表示将更加重视产业客户的开发，进一步加大对套保客户的开发和服务，服务中小微企业。同时严格管理风险管理子公司，严格监管资产管理业务，严格落实开户实名制和投资者适当性制度，严格清理证券、期货场外配资，严格监管技术系统接入。

　　精准施策，推动证券期货领域全面深化改革

　　2016年是“十三五”规划的的开局之年，也是推进结构化改革的攻坚之年。党中央、国务院对资本市场发展高度重视，发展资本市场是中国的改革方向。

　　肖钢主席表示，打好证券期货领域全面深化改革的攻坚战，必须五项举措稳步推进，增强资本市场服务实体经济的能力。一是发展多层次股权市场，二是深入推进并购重组市场化改革，三是规范发展债券市场，四是稳妥推进期货及衍生品市场发展，五是扩大资本市场双向开发。

　　其中，就如何推进期货及衍生品市场发展，肖钢提出，为适应金融改革和产业风险管理需要，在充分评估、严防风险的基础上，做好原油等战略性期货品种的上市工作，完善股票期权试点，推进白糖、豆粕农产品(000061,股吧)期货期权试点。加大对商品指数期货、利率及外汇期货研发力度。稳步推进“期货+保险”“粮食银行”“基差报价”“库存管理”等创新试点，进一步拓展期货市场服务“三农”的渠道和机制。研究论证碳排放权期货交易，探索运用市场化机制助力绿色发展。

　　回顾永安期货过去多年的工作，在合法合规的前提下，一直为期货及衍生品市场发展与变革积蓄力量。以原油期货为例，永安期货一以贯之地举办原油期货系列推广会，教育投资者，培育市场；同时不间断地寻找境内外合格投资机构，做好原油期货上市前的客户培育工作。展望2016年，永安期货将一如既往地持续推进创新业务。

　　健全制度，实现严格监管下的可持续发展

　　过去一年中的股市异常波动警示我们，既要关注资本市场发展的规模、效率，也要注重发展的质量，必须强化监管本位，市场发展越快，就越要严格监管。

　　肖钢主席说，必须继续推动健全资本市场法律制度体系，适应市场情况，及时填补制度漏洞，提高制度有效性，要规范杠杆融资、严格程序化交易管理、强化期货市场交易管理、加强跨市场联动交易管理、促进资产管理业务规范发展。

　　对于证券基金期货经营机构的合规经营，肖钢说，证券期货行业先后经历了初期摸索、综合治理、规范发展等阶段，既有试错纠偏的曲折，也有创新探索的不易。新形势下，证券基金期货经营机构必须坚持正确的创新方向，全面落实“了解你的客户”原则，加强投资者适当性管理，强化风险管控，强化守法合规，强化社会责任意识。

　　作为证券期货行业的一员，永安期货坚持一切只为客户，各项工作的指导思想是合法合规、诚信自律。在充分领会肖钢主席讲话精神的基础上，永安期货根据自身特点，提出公司力求在2016年实现三个“典范”。

　　一要成为新三板创新规范的典范。进一步完善公司治理结构，严格按照股转公司要求规范内部治理。要加强对股转公司相关制度、规章、法条的学习和培训，按要求做好董事会换届和后续增资工作； 积极提升资本运营能力，密切关注新三板分层方案进展，做好“创新层”准备工作。

　　二要成为全业务链合规诚信的典范。强化合规执行，营造合规氛围。要严格执行监管各项规定，贯彻落实投资者适当性制度和实名制，做好客户尽职调查，真心实意保护投资者利益，严守合规底线；要加强对新业务的监管，厘清各业务环节主要风险点，确保不出现合规问题，不出现大的风险事件，要重点关注IT系统运行风险、风险管理业务客户违约风险、财富管理业务合规风险等。

　　三要成为企业国有资产合规管理的典范。加强党员廉政建设，加强从业人员自律建设，从思想上和制度上杜绝各类违规违纪事件的发生。探索开展年度廉政建设审计，并结合各类常规审计做好“八项规定”、“三重一大”相关审计工作。