关于2024年11月查处违法违规行为情况的公告

　　为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）持续对违法违规行为进行查处。2024年11月份查处情况如下： 

　　异常交易行为管理方面，处理异常交易行为14起，其中自成交3起，日内开仓量超限11起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报11次，对11个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。 

　　实际控制关系账户认定与协查方面，对585组1137个客户进行实际控制关系认定，对39组93个客户进行实际控制关系协查。 

　　违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索3起，其中市价指令影响价格1起，自成交影响价格1起，账户组合并持仓超仓1起。本月，上期能源未进行立案调查。 

　　上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。 

　　特此公告。 

                       上海国际能源交易中心

　　                               2024年12月9日