关于2024年9月查处违法违规行为情况的公告

　　〔2024〕115号 

　　为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）持续对违法违规行为进行查处。2024年9月份查处情况如下： 

　　异常交易行为管理方面，处理异常交易行为16起，其中自成交6起，日内开仓量超限10起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报10次，对10个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。 

　　实际控制关系账户认定与协查方面，对170组393个客户进行实际控制关系认定，对157组215个客户进行实际控制关系协查。 

　　违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索3起。其中虚假申报1起，账户组合并持仓超仓1起，自成交影响价格1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源对前期发现的1起违规交易进行立案调查。 

　　上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。 

　　特此公告。 

上海国际能源交易中心

　　                                  2024年10月15日